工程索賠論文(工程索賠畢業(yè)論文)

工程索賠論文

工程索賠論文

摘 要：文章針對工程建設(shè)過程中索賠問題，從工程索賠與項目管理其它職能的關(guān)系，工程索賠的主要項目內(nèi)容，索賠的過程，索賠的實現(xiàn)等幾個反方面進行了分析，以利用在今后的工作中，合理控制工程造價，盡量防止和避免工程索賠的發(fā)生，做好對承包商的索賠工作。

關(guān)鍵詞：工程索賠；索賠與項目管理其它職能；索賠的內(nèi)容與實現(xiàn)

市場經(jīng)濟的利益驅(qū)動規(guī)律，承包商為了取得工程的承包權(quán)有時不得不以壓低價格，或額外承諾其它優(yōu)惠條件，獲取中標(biāo)，而在工程實施過程中通過索賠再增加合同造谷。而業(yè)主為了節(jié)約投資，盡其所思完善招標(biāo)文件及合同條款，防止承包商在實施過程中因索賠而增加工程造價。所以，在工程建設(shè)過程中，業(yè)主和承包商皆做好工程索賠管理工作，都十分重要。特別是隨著國內(nèi)市場經(jīng)濟的不斷深入，并部分走向國際地位市場，一方面建設(shè)企業(yè)為了更好的開拓外部建設(shè)市場，承包商在工程履約過程中如何降低風(fēng)險，保護自己，并贏得應(yīng)有利潤，顯得尤為重要，其中一個非常有效的手段就是做好工程索賠；另一方面建設(shè)單位為了合理控制工程造價，一個重要因素就是要防止和避免工程索賠的發(fā)生，并做好對承包商的索賠工作。下面主要站在承包商的角度對工程索賠進行論述探討。

一、索賠的概念

索賠這個詞現(xiàn)已越來越被人們所熟悉和接受，索賠指在經(jīng)濟臺同的實施過程中，合同一方就對方不履行或未能全面實際履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求。與其它行業(yè)相比，工程建設(shè)行業(yè)是一個索賠多發(fā)的行業(yè)。這是由工程產(chǎn)品、工程產(chǎn)品生產(chǎn)過程、工程產(chǎn)品市場經(jīng)營方式所決定的。主要是由于如下幾方面原因產(chǎn)生的：

1、工程產(chǎn)品的特點是體形龐大（工程量大）、投資多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、建設(shè)周期長、設(shè)備材料品種繁多、技術(shù)和質(zhì)量要求高。這一特點導(dǎo)致在工程施工過程中，影響工程進度、質(zhì)量、安全的因素多、不可預(yù)見的因素多，因而發(fā)生工程索賠的可能性大。

2、工程產(chǎn)品的生產(chǎn)過程是一個復(fù)雜的系統(tǒng)過程，工程涉及到勘察設(shè)計、供應(yīng)、施工、監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)、建設(shè)單位、政府執(zhí)法監(jiān)督等多個參建單位，且互相聯(lián)系又互相影響。各方面技術(shù)和經(jīng)濟責(zé)任的界面常常很難明確分清。在實際工作中，一方失誤不僅會造成自己的損失，而且會殃及其它合作者，影響整個工程的實施，因此，索賠事件隨之而生。

3、工程產(chǎn)品市場經(jīng)營方式是工程承包合同簽訂時產(chǎn)品尚未形成，而合同是在對未來情況預(yù)測的基礎(chǔ)上簽訂的，因此對在工程產(chǎn)品形成過程中復(fù)雜的環(huán)境和變化，合同不可能涵蓋全部。況且，過程中業(yè)主可能對工程產(chǎn)品提出新的要求或業(yè)主管理上的疏忽等均會造成向?qū)Ψ剿髻r事件的發(fā)生。

二、工程索賠與項目管理其它職能的關(guān)系

索賠管理作為工程項目管理的一部分，它涉及面廣，涉及到工程技術(shù)、經(jīng)濟管理、造價、法律等多學(xué)科知識，學(xué)問深邃，是工程項目管理水平的綜合體現(xiàn)。它與項目管理的其它職能有密切的聯(lián)系，主要表現(xiàn)在：

（一）索賠與合同管理的關(guān)系。

1、索賠與合同這兩者是直接聯(lián)系的，合同是索賠的依據(jù)。索賠是針對不符合或違反合同的事件，并以合同條文作為最終判定的標(biāo)準(zhǔn)。索賠是合同管理的繼續(xù)，是解決雙方合同爭執(zhí)的獨特方法。

2、簽訂一個有利的合同是索賠成功的前提。索賠以合同條文作為理由和根據(jù)，所以索賠的成敗、索賠額的大小及解決結(jié)果常常取決于合同的完善程度和表達方式。合同有利，則承包方在工程中處于有利地位，無論進行索賠或反索賠都能得心應(yīng)手，有理有利。

3、在合同分析、合同監(jiān)督和跟蹤中發(fā)現(xiàn)索賠機會。

（1）、在合同簽訂前和合同實施前，通過對合同的審查和分析可以預(yù)測和發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機會，其中，應(yīng)對工程量變更、價格補償、工期順延等條件的可能性和程序等條款予以特別注意和研究。

（2）、在合同實施過程中，合同管理員要進行合同監(jiān)督和跟蹤，首先保證承包商全面履行合同，不違約。并且監(jiān)督和跟蹤對方合同履行情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)不符合，或出現(xiàn)有爭議的問題，應(yīng)立即進行分析，進行索賠處理。

（3）、合同變更直接作為索賠條件，如業(yè)主的變更指令，合同雙方對新的特殊問題的協(xié)議，會議紀要、修正案等引起合同變更。合同管理者不僅要落實這些變更，調(diào)整合同實施計劃，修改原合同規(guī)定的責(zé)權(quán)利關(guān)系，而且要分析合同變更造成的工期拖延和費用增加，直接向業(yè)主索賠。

（二） 索賠與計劃管理的關(guān)系。索賠從根本上說，是由于后發(fā)干擾事件造成施工實際過程與預(yù)定計劃的差異引起的，而索賠值的大小常常由這個差異議定。原計劃必然是干擾事件影響分析的尺度和索賠值計算的基礎(chǔ)。

（三）索賠與成本管理的關(guān)系。在工程項目管理中，成本管理包括工程預(yù)算和估價，成本計劃、成本核算、成本控制。它們都與索賠有緊密的聯(lián)系，通過成本分析可以尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機會。在工程預(yù)算的基礎(chǔ)上確定的成本計劃是成本分析的基礎(chǔ)。成本分析主要研究計劃成本和實際成本的差異產(chǎn)生的原因。而這些原因常常就是干擾事件，就是索賠機會。在此基礎(chǔ)上進行干擾事件的影響分析和索賠值的計算就十分清楚和方便。

（四）、索賠與文檔管理的關(guān)系。索賠需要有證據(jù)，它構(gòu)成索賠報告的一部分。沒有證據(jù)或證據(jù)不充分，索賠是不能成立的，而文檔管理就能給索賠及時準(zhǔn)確地、有條理地提供分析資料和證據(jù)，用以證明干擾事件的存在和影響損失。在日常工作中，承包商應(yīng)保持完整的實際工程紀錄。同時，建立工程項目文檔管理系統(tǒng)，委派專人負責(zé)工程資料和其它經(jīng)濟活動資料收集和整理工作。

三、工程索賠的主要項目內(nèi)容

1、合同范圍內(nèi)的索賠。承包商根據(jù)與業(yè)簽訂的合同，如果業(yè)主未履行合同有關(guān)條款，承包商向業(yè)主提出經(jīng)濟或工期上的補償索賠。

2、合同范圍外的索賠。對那些不在通用合同條款內(nèi)的項目，或者業(yè)主認為根據(jù)通用合同條款的相關(guān)規(guī)定這些項目從法律上可不償付。是否對承包商的這種索賠進行償付基本上取決于業(yè)主在職業(yè)道德上的考慮。業(yè)主可能會提供一些僅為避免責(zé)任的解決方案。

3、工程變更引起的索賠。工程建設(shè)不可預(yù)見的因素多，涉及面廣，施工現(xiàn)場業(yè)主往往會指令新增工作，改變材料，暫?；蚣铀偈┕さ?，大致包括：

（1）附加工程。這種附加工程項目已列人合同工程量清單表，在實際施工中具體的數(shù)量比合同增大。

（2）額外工程。超過了合同界限，但承包商必須完成，屬施工范圍內(nèi)的“新增工作”。要完成新增額外工作就要進行設(shè)備、人員的重新組織，重新制訂新的施工方法，調(diào)整施工計劃，從而增加費用,產(chǎn)生索賠。

（3）工程變更引起的其它工程停工索賠。因業(yè)主、監(jiān)理等非承包商原因產(chǎn)生的已施工完工程變更、后序施工無圖紙資料和設(shè)備材料等因素，引起工程停工或改變施工方案,造成損失而發(fā)生索賠。

4、技術(shù)規(guī)范、法規(guī)變動。承包商在工程施工過程中,由于國家、行業(yè)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的修訂變動或新增，引起工程施工造價增加，發(fā)生政策性索賠。

5、業(yè)主提供的條件不利而引趣的索賠。業(yè)主與承包商約定，項目建設(shè)的施工圖紙審查、消防審查、用地手續(xù)及建設(shè)報建和施工許可證、質(zhì)量監(jiān)督申報等前期工作、工程現(xiàn)場的“四通一平”、施工圖紙、主要設(shè)備材料供應(yīng)等項工作由業(yè)主負責(zé)提供，在實際過程中，由于業(yè)主提供的條件不利，使承包商施工效率降低而導(dǎo)致索賠。

6、地質(zhì)氣候。工程施工實際地質(zhì)條件比招標(biāo)文件提供的差，需要進行強夯、換土、打樁等處理而增加造價；以及實際施工環(huán)境氣候惡劣，高溫、寒冷，風(fēng)、雨、砂塵頻大等需要采取特殊施工，或是由于不可抗力導(dǎo)致工程延期而增加造價，發(fā)生工程索賠。

7、社會政治變化。工程施工過程中，由于政府發(fā)布的物價、定額、取費，稅費變化上漲增加工程造價;社會動亂、政治危機、政權(quán)異變影響工程正常持續(xù)進行、停工、延期等導(dǎo)致承包商利益損失，發(fā)生工程索賠。

總的來說，承包商從事索賠的原因主要有以下方面：

（1）廣義上對合同條款的調(diào)整；

（2）最初合同文件的某部分不完善，如缺乏清晰度、遺漏或詞義含混等；

（3）承包商和工程師間缺乏交流；

（4）承包商為了找回一定的資金以增加其利潤或減少損失，而其損失是由于投標(biāo)報價時報價過低或者在報價過程中存在自身缺陷；

（5）工程師在給承包商下達指令時存在明顯的錯誤；

（6）業(yè)主對合同管理的干預(yù)等。

四、索賠的過程

l、迅速反應(yīng)。當(dāng)干擾事件發(fā)生后，承包商應(yīng)迅速作出反應(yīng)，通過對合同實施的跟蹤、分析、診斷，了解事件發(fā)生的前因后果。在工程的'實施過程中，干擾事件責(zé)任常常是多方面的，故必須進行責(zé)任分解，劃分各方的責(zé)任范圍，按責(zé)任大小，分擔(dān)損失。

2、尋找理由事實。按合同的有關(guān)條款要求，分析這些干擾事件是否在合同規(guī)定的索賠范圍內(nèi)，對一些特殊的事件必須作合同擴展分析。

3、調(diào)查損失。對承包商索賠的分類來說，常見的主要表現(xiàn)在工期的延長和費用的增加。損失調(diào)查的重點就是收集、分析、對比實際和計劃的施工進度，工程成本和費用方面的資料，在此基礎(chǔ)上計算索賠值。

4、起草報告。由承包商委派的專人在其他管理人員配合和協(xié)助下起草索賠文件，表述索賠要求和支持這個要求的詳細依據(jù)；索賠依據(jù)資料要合理、時效、系統(tǒng)、準(zhǔn)確完整，索賠事件與發(fā)生的過程記錄資料、有關(guān)設(shè)計圖紙資料之間能相互支持一致，防止出現(xiàn)相互矛盾，影響索賠工作。

5、與對方洽談。由承包商委派的專人與對方代表面對面協(xié)商，做到有理、有利、有節(jié)。

五、索賠的實現(xiàn)

索賠不僅是工程項目管理的一部分，而且是承包商經(jīng)營理念的一部分，如何看待和對待索賠，實際上是個經(jīng)營戰(zhàn)略問題，是承包商對利益和關(guān)系、利益和信譽的權(quán)衡。不能積極有效地進行索賠，承包商會蒙受經(jīng)濟損失；而索賠過多過濫，承包商的信譽會受到損害，影響承包商的長遠利益。所以，承包商可以從以下方面來更好地處理索賠。

1、簽訂合同的目的是為了明確當(dāng)事人的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，全面實際履行合同，保護當(dāng)事人的合法權(quán)益。不是為了違約索賠。對履行合同違約方的處罰，是對發(fā)生成本的補償，不是索賠利潤，是為了最大限度的減少損失。

2、全面完成合同責(zé)任：承包商應(yīng)以積極合作的態(tài)度全面完成合同責(zé)任，主動配合業(yè)主完成各項工程，建立良好的合作關(guān)系，具體表現(xiàn)在：按合同規(guī)定的質(zhì)量、數(shù)量、工期、承諾要求完成工程。承包商只有在合同實施中無違約行為，讓業(yè)主或業(yè)主代表對其管理表示滿意，并積極地配合業(yè)主搞好工程管理工作，協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系，才能在以后的索賠中處于有利地位。在工程管理中，業(yè)主有時會有這樣或那樣的失誤和問題，作為承包商應(yīng)及時提醒指出他們的失誤和問題，以免造成雙方的損失。

3、對事先不能預(yù)見的干擾事件，應(yīng)及時采取措施，降低其影響、減少損失。要在友好、和諧、互相信任和依賴的氣氛中合作，雙方心情舒暢，而且業(yè)主對承包商充滿信任，在這種氣氛下，當(dāng)干擾事件發(fā)生后承包商提出的索賠要求，也容易為業(yè)主認可。

4、著眼于重大索賠：在項目管理中，對已經(jīng)出現(xiàn)的干擾事件或?qū)Ψ竭`約行為的索賠，一般著眼于重大的有影響的、索賠額較大的事件，對小事不要斤斤計較，索賠次數(shù)太多、太頻繁，容易引起對方反感，但承包商對這些“小事”又不能不問，應(yīng)作相應(yīng)的處理，并告訴業(yè)主這是出于良好合作的誠意，而放棄這些索賠,當(dāng)然在必要的時候又可”舊事重提”，以作為索賠談判中讓步的籌碼。

承包商開展索賠工作的程序和方法對于索賠是否成功至關(guān)重要，根據(jù)不同的合同要求以及不同業(yè)主的處事方式，需要運用不同的方法提交索賠報告與各方面的證據(jù)，才能達到承包商所希望達到的目的。索賠能力的強弱，反映了承包商的綜合管理水平和經(jīng)營理念，它要求實施者在整個合同執(zhí)行期間、在管理的各個環(huán)節(jié)上，都有卓有成效的管理。因此，工程索賠對承包商的自身管理同樣也是一種考驗。

以上主要是站在承包上的角度對工程索賠進行論述的，對于項目建設(shè)者，可以從相反角度進行管理，實施索賠管理工作，或進行預(yù)反索賠，有效控制投資，順利實現(xiàn)項目建設(shè)的預(yù)期目標(biāo)。

參考文獻：

[1]陳憲，于慧.建設(shè)工程項目管理.化學(xué)工業(yè)出版社，2005

[2]杜小玲.建設(shè)工程項目管理.機械工業(yè)出版社，2006

工程索賠畢業(yè)論文

工程索賠畢業(yè)論文

在建設(shè)項目施工過程中，工程變更和索賠幾乎是不可避免的，那么工程索賠畢業(yè)論文有哪些？大家不妨來看看小編推送的工程索賠畢業(yè)論文，希望給大家?guī)韼椭?/p>

摘要

索賠有非常好的經(jīng)濟效果，根據(jù)國外資料，在正常情況下，工程承包能得到利潤約占合 同價的 3%—10%，而在許多國際工程索賠中，索賠額高達合同價的 10%——20%;甚至有 些工程項目索賠將超過合同價。在國際承包工程中，有一句話叫“中標(biāo)靠低價，賺錢靠索賠。” 這充分反映了索賠工作在工程建設(shè)中所占的重要地位。當(dāng)前，國際工程承包市場的競爭日趨激烈。首先主要由西方發(fā)達國家承包商所壟斷的國 際承包市場，已逐漸演變成群雄逐鹿的局面。我國參與國際承包商市場競爭中涉外公司實力 不斷壯大，除經(jīng)濟實力增強的情況外，更重要的是經(jīng)營管理水平的提高。

1.工程索賠的認識

1.1 工程索賠的含義

索賠的概念

索賠是當(dāng)事人在實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情 況造成的損失，向合同另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補償要求的行為。在工程建設(shè)的各個階 段，都有可能發(fā)生索賠，但在施工階段發(fā)生索賠較多。對施工合同的雙方來說，都有通過索賠維護自己合法利益的權(quán)益，依據(jù)雙方約定的合同 責(zé)任，構(gòu)成正確履行合同意義的制約關(guān)系。

2.索賠的特征

從索賠的基本含義，可以看出索賠具有以下幾個基本特征：

(1)索賠是雙向的，不進晨報商可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包商索賠。

由于實踐中發(fā)包人向承包人索賠的頻率相對較低，而且在索賠處理中，發(fā)包人始終處于主動 和有力地位，對承包人的違約行為他可以直接從應(yīng)付工程款中扣抵、扣留保留金或通過履約 保函向銀行索賠來實現(xiàn)自己的索賠要求。因此在工程實踐中大量發(fā)生的、處理比較困難的是 承包人向發(fā)包人的索賠。也是工程師進行合同管理的重點內(nèi)容之一。承包人的索賠范圍非常 廣泛，一般只要因非承包人自身責(zé)任造成其工期延長或成本增加，都有可能向發(fā)包人進行索 賠。有時發(fā)包人違反合同，如未及時交付施工圖紙、合格施工現(xiàn)場、決策錯誤等造成工程修 改、停工、返工、窩工，未按合同支付工程款等，承包人可向發(fā)包人提出索賠要求; 也可能由于發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險的原因，如惡劣氣候環(huán)境影響，國家法規(guī)修改等造成承包人損 失或損害時，也會向發(fā)包人提出補償要求。

(2)只有實際發(fā)生了經(jīng)濟損失或權(quán)利損失，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。

經(jīng)濟損失是指因?qū)Ψ揭?素造成合同外的額外支出，如人工費、材料費、機械費、管理費等額外支出;權(quán)利損失是指 雖然沒有經(jīng)濟上的損失，但造成了一方權(quán)利上的損失，如由于惡劣環(huán)境條件對工程進度的不 利影響，承包人有權(quán)要求工期延長等。

因此發(fā)生了實際的經(jīng)濟損失和權(quán)利損失，應(yīng)是一方提 出索賠一個基本前提條件。

有時上面兩種情況同時存在，如發(fā)包人未及時交付合格的施工現(xiàn) 場，既造成了承包人的經(jīng)濟損失，有侵犯了承包人的工期權(quán)利，因此，承包人既要求經(jīng)濟賠 償，又要求工期延長;有時兩者則可單獨存在，如惡劣環(huán)境的影響，不可抗力事件等，承包 人根據(jù)合同規(guī)定或慣例只能要求工期延長，不能要求經(jīng)濟賠償。

(3)索賠是一種為經(jīng)對方確定的單獨行為。

它與我們經(jīng)常所說的工程簽證不同。

在施工過 程中簽證是承發(fā)包雙方就額外給用補償或工期延長等達成一致的書面證明材料和補充協(xié)議， 它可以作為工程款結(jié)算最終增減工程造價的依據(jù)，而索賠則是單方面行為，對對方尚未形成 約束力，這種索賠要求能否得到最終實現(xiàn)，必須要通過雙方確定，(如雙方協(xié)商，談判、調(diào) 解或仲裁、訴訟)后才能實現(xiàn)。

3.工程索賠的分類

(一)按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類

1)承包人和發(fā)包人間的索賠。

這類索賠大多數(shù)都是有關(guān)工程量計算，變更、工期、質(zhì) 量和價格方面的爭議，也有中斷或終止合同等其他違約行為的索賠。

2)總承包人和分包人間的索賠。

和承發(fā)包人相似，但大多數(shù)是分包人向總包人索要付 款或賠償，及承包人向分包人罰款或扣留支付款等。以上兩種涉及工程項目建設(shè)過程中施工條件或施工技術(shù)，施工范圍等變化引起的索賠， 一般發(fā)生頻率高，索賠費用大，有時也稱為施工索賠。

3)發(fā)包人或承包人與供貨人、運輸人間的索賠。

其內(nèi)容多系商貿(mào)方面的爭議，如貨品 質(zhì)量不符合技術(shù)要求、技術(shù)短缺、交貨拖延、運輸損壞等。

4)發(fā)包人或承包人與保險人間的索賠。

此類多數(shù)是被保險人受到災(zāi)害、事故或其他損 害或者損失、保險單項其投保的保險人索賠。

以上兩種在工程項目實施中的物資采集、運輸、保管、工程保險等方面活動引起 的索賠事項，又稱商務(wù)索賠。

(二)按索賠的依據(jù)分類

1)合同內(nèi)索賠。

合同內(nèi)索賠是指索賠所涉及的內(nèi)容在合同文件中找的依據(jù)，并可根據(jù) 合同規(guī)定明確劃分責(zé)任。一般情況下，合同內(nèi)索賠處理和解決要順利一些

2)合同外索賠。

合同為索賠是指索賠所涉及的內(nèi)容和權(quán)利難以在合同文件中找的依據(jù)， 但可以從合同條文引申含義和合同適用法律或政府頒發(fā)的有關(guān)法規(guī)中找到索賠的依據(jù)。

3)道義索賠。

道義索賠是指承包人在合同內(nèi)或合同外都找不到可以索賠的依據(jù)，因而 沒有提出索賠的要求和理由，但承包人認為自己有補償?shù)牡懒x基礎(chǔ)，而對其遭受的損失提出 具有優(yōu)惠性質(zhì)的補償要求，即道義索賠。

打哦一索賠的主動權(quán)在發(fā)包人的手中，發(fā)包人在一 下四種情況下，可能會同意接受這種索賠;第一，若另找其承包人，費用會更大;第二，為 樹立自己的形象;第三，處于對承包人的同情和信任，;第四，謀取與承包人更長久的合作。

三.按索賠的目的分類

1)工期索賠。

即由于非承包人自身原因造成拖期的，，承包人要求發(fā)包人延長工期，推 遲原來規(guī)定的竣工日期，避免違約誤期罰款等。

2)費用索賠。

即要求發(fā)包人賠償費用損失，調(diào)整合同價格，彌補經(jīng)濟損失。

四.按索賠事件的性質(zhì)分類

1)工程延期索賠。

因發(fā)包人未按要求提供施工條件，如未及時交付施工圖紙、施工現(xiàn)場、 道路等，或因發(fā)包人指令工程暫停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人對此提出 索賠。

2)工程變更索賠。

由于發(fā)包人工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設(shè)計、 變更施工順序等，造成工期延長或費用增加，承包人對此作出索賠。

3)工程終結(jié)索賠。

由于發(fā)包人違約或不可抗力事件等造成工程非正常終止，承包人應(yīng)蒙 受經(jīng)濟損失而作出索賠。

4)工程加速索賠。

由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工速度，縮短工期，引發(fā)承包 人的人、財，物額外開支而提出的索賠。

5)意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素的索賠。

在工程施工過程中，因人力不可抗拒的自然災(zāi)害、 特殊風(fēng)險以及一個有經(jīng)驗的承包人同城不可預(yù)見的不利施工條件或客觀障礙，如地下水、地 質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。

4.索賠的意義

1)索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié) 索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)，整個索賠處理的過程是執(zhí)行合同 的過程，所以常稱施工索賠是合同索賠。

承包商從過程投標(biāo)之日開始就要對合同進行分析，項目開工以后，合同管理人員要將每日實 施合同的情況與原合同分析的結(jié)果相比較，一旦出現(xiàn)合同規(guī)定以外的情況，或合同實施受到 干擾，承包商就要研究是否就此提出索賠。日常的單項索賠處理可由合同管理人員來完成。對于重大的一攬子索賠，要依靠合同管理人員從日常積累的工程文件中提出證據(jù)，供合同管 理方面的專家進行分析。因此，想要索賠必須加強合同管理。

2)索賠是計劃管理的動力 疾患管理一般是指項目實施方案、進度安排、施工順序、勞動力及機械材料的安排和使 用。

而索賠必須分析在施工過程中，實際施工計劃與原計劃的偏高程度。比如工期索賠就是 通過實際過程中與原計劃的路線分析比較才能成功。其費用索賠往往也是基于這種比較分 析的基礎(chǔ)之上。因此，在某種意義上講，離開了計劃管理，索賠將成為一句空話。反過來講 要索賠必須加強項目的計劃管理，索賠是計劃管理的動力。

3)索賠是挽回成本損失的重要手段 在合同報價中最重要的工作是計算工程成本的花費，承包商按合同規(guī)定的工程量和責(zé) 任，合同所給定的條件及當(dāng)時項目的自然，經(jīng)濟環(huán)境做出成本估算。在合同實施過程中，由 于這些一條件和環(huán)境變化，使承包商的實際成本增加，承包商為挽回實際過程成本的損失， 只有通過索賠這一手段才能得到。索賠是以索賠實際為原則，這就是要求有可靠地工程成本計算依據(jù)。所以，要搞好索賠， 承包商必須建立完整的計算體系，及時、準(zhǔn)確地提供整個工程以及分項工程的成本核算資料， 索賠計算才有可靠的依據(jù)。

4)索賠要求提高文檔管理的水平 索賠要有證據(jù)，證據(jù)是索賠報告的重要組成部分，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠就不成立。

由于建筑工程比較復(fù)雜，工期又長，工程文件資料多，如果文檔管理混亂，許多資料得不到 及時管理和儲存，就會給索賠證據(jù)的獲得帶來極大的困難。因此，加強文檔管理，為索賠提 供及時準(zhǔn)確地，有利的證據(jù)發(fā)揮著重要的作用。承包商應(yīng)委派專人負責(zé)工程資料和各種經(jīng)濟 活動的資料收集，并分門別類的進行文檔管理，特別要學(xué)會利用先進的計算機管理信息系統(tǒng)， 提高對文檔的管理水平，這對進行有效的索賠有重要的意義。總之，施工索賠是利用經(jīng)濟效率的杠桿進行羨慕管理的有效手段，對承包商、業(yè)主和監(jiān)理 工程師來說，對處理索賠問題水平的高低，反映了他們對項目水平的高低。索賠隨著建筑市 場的建立和發(fā)展，將成為項目管理中越來越重要的問題。

1.2 施工索賠的重要性

施工索賠的必然性

1.1 施工企業(yè)利潤低

1)目前建筑經(jīng)濟市場競爭日益激烈，而且市場機制不夠完施工企業(yè)為了達到中標(biāo)目的，投 標(biāo)報價低于工程預(yù)算，甚至低于成本價，這樣使企業(yè)獲得的利潤越來越小。

2)由于施工企業(yè)本身的特點，項目工期較長，項目部所施工工程的工期，質(zhì)量在一定程度上 影響企業(yè)的信譽，項目部的盈虧決定著企業(yè)的`盈虧。

3)施工企業(yè)中標(biāo)后，需要預(yù)先支付一定比例投標(biāo)保函押金，占用時間較長，一般等工程竣 工驗收一年后收回。

4)施工企業(yè)一部份工程款應(yīng)收賬款的形式在資產(chǎn)負債表中反映，并且完成的產(chǎn)值越大，應(yīng) 收賬款金額越大。再加上部分業(yè)主資金不到位，致使無法按期支付工程款使施工企業(yè)的應(yīng)收 賬款是有增無減。

1.2 建立工程合同的復(fù)雜性 建設(shè)工程合同文件多，而且復(fù)雜，合同內(nèi)的條款是由業(yè)主自己或委托工程師、咨詢單位編 寫后列入招標(biāo)文件，而且會經(jīng)常提出一些苛刻條件，承包人處于被動地位，雖然承包人可以 要求修改某些對他風(fēng)險較大的條款內(nèi)容，但為了搞好關(guān)系，不能要求修改的條款數(shù)目過多， 否則就構(gòu)成對招標(biāo)文件有實質(zhì)的背離被業(yè)主拒絕。

1.3 施工復(fù)雜性和不可預(yù)見因素的影響 工程項目在施工階段，由于其自身工期長，環(huán)境和技術(shù)復(fù)雜等特點，必然存在簽約階段 不可能合理預(yù)見的實踐發(fā)生，如施工條件和施工方法的變化，國家政策法規(guī)的變更，不可抗 力事件和不可預(yù)見的發(fā)生等，綜合施工的復(fù)雜性和人有限的預(yù)見能力，仍然或多或少的發(fā)生 索賠。

在工程施工中，常常會發(fā)生一些未能預(yù)見的煩擾事件使施工不能順利進行，使預(yù)定的施工不 能順利進行，使權(quán)預(yù)定的施工計劃受到干擾，造成工期延長，這樣，對合同雙方都很造成損 失，它包括工期延長延誤的索賠和因施工中斷工效降低提出的索賠。

2.建設(shè)工期索賠

2.可能發(fā)生施工索賠的重要內(nèi)容

2.1 不利的自然條件與人為障礙的索賠

1)不利自然條件引起的索賠，在施工期間遇到的實際自然條件比招標(biāo)文件中描述的更 為困難和惡劣，這些不利的自然條件導(dǎo)致施工單位在施工過程中發(fā)生降效損失和增加安全防 護，施工單位可提出索賠。

2)工程中人為障礙的索賠，如在施工中發(fā)現(xiàn)文物、古董、古建筑基礎(chǔ)和結(jié)構(gòu)、化石、 錢幣等有考古、地址研究價值的物品，圖紙上并未說明，確屬是有經(jīng)驗的施工單位，難以預(yù) 見的人為障礙，這些需要通過處理保護導(dǎo)致工程費用增加，施工單位即可提出索賠。

3)不利的現(xiàn)場條件引起的索賠，合同的圖紙和技術(shù)規(guī)范中所面試的條件與實際情況有 實質(zhì)性的不同或合同中未作出描述，如現(xiàn)場的水文、地址條件在涉及時不可能詳細全面，只 能根據(jù)某些地質(zhì)?？缀屯翗釉囼炠Y料來分析判斷，施工單位也可以提出索賠要求。

2.2 因施工中斷或工效降低提出的索賠 由于建設(shè)單位的監(jiān)理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是根據(jù)建設(shè)單位不合理的指 令壓縮合同規(guī)定的工作進度，使工程比合同規(guī)定誒器提前竣工，從而導(dǎo)致工程費用的增加施 工單位可以提出以下索賠;

(1)人工費用的增加;(2)設(shè)備費用的增加;(3)材料費用的增加;

2.3 因工程終止或放棄工程的索賠

由于建設(shè)單位不正當(dāng)?shù)慕K止或不屬施工單位原因而使工程終止，施工單位有權(quán)提出以下 施工索賠。

(1)盈利損失，其數(shù)額是該項目合同條款與完成遺留工程所需花費的差額;

(2)補償損 失，包括施工單位在被終止的工程扔材料設(shè)備的全部支出，以及監(jiān)督費、債券、保險費、各 項管理費用的支出(減去已經(jīng)結(jié)束的工程款)。

關(guān)于國家政策引起索賠 國家調(diào)整建設(shè)銀行貸款的利率規(guī)定，國家有關(guān)部門關(guān)于在工程中停止使用某種設(shè)備、材 料的通知;國家有關(guān)部門關(guān)于在工程中某些設(shè)備，施工技術(shù)的規(guī)定;國家對某種設(shè)備，建筑 材料限制進口、提高關(guān)稅的規(guī)定;這些政策法規(guī)都有可能引起索賠。

2.4 關(guān)于支付方面引起的索賠

(1)關(guān)于物價上漲引起的索賠，投標(biāo)時的材料單價與實際施工時期差異大，超出約定值，目 前可根據(jù)各省市工程造價管理部門頒發(fā)的建筑工程材料預(yù)算價格來進行調(diào)整。

(2)關(guān)于貨幣貶值導(dǎo)致的索賠，在一些外資或中外合資項目，合同中一般有貨幣貶值補償 的條款，索賠數(shù)額一般以官方正式公布的匯率計算。

(3)拖延支付工程款的索賠，如果建設(shè)單位不按合同中規(guī)定支付工程款的時間期限支付工 程款，施工單位可按合同條向建設(shè)單位提出索賠。

2.5 合理進行施工索賠

1.合同管理是索賠的依據(jù) 索賠和合同管理有直接聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)，合同條件是規(guī)定業(yè)主和承包商雙方權(quán)益以 及應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的關(guān)鍵性文件。

它闡明了業(yè)主與承包商之間風(fēng)險的劃分，承包商從工程投標(biāo)開 始之日就要對合同進行分析，能夠從索賠的角度理解合同條款，將項目開工以后的情況和合 同文件上的相比較，當(dāng)出現(xiàn)于合同規(guī)定以外的情況，施工企業(yè)可以提出索賠。

2.加強計劃管理 對于任何施工企業(yè)而言，計劃管理都是一個比較重要的方面，計劃管理一般是指項目管 理方案、進度安排、施工順序、勞動力及機械設(shè)備材料的使用和安排，如果想要成功的進行 索賠，在實際施工過程中比工期索賠時間想比較分析，才能成功進行索賠。

2.3 工程索賠的方法 1.索賠資料的準(zhǔn)備 在索賠資料的準(zhǔn)備階段，主要工作有：(1)跟蹤和調(diào)查干擾事件，掌握事件產(chǎn)生的詳細 經(jīng)過;(2)分析干擾事件產(chǎn)生的原因，劃清各方責(zé)任，確定索賠依據(jù);(3)損失和損害調(diào)查 分析與計算，確定工程索賠和費用索賠值;(4)搜集證據(jù)，獲得充分而有效的各種證據(jù);(5) 起草索賠文件。

2.索賠文件的提交 索賠文件的主要內(nèi)容包括以下幾個方面： (1)總述部分。

概要論述索賠事件發(fā)生的日期和過程;承包人為該索賠的事項付出的努 力和附加開支;承包人的具體索賠要求。

(2)論證部分。

論證部分是索賠報告的關(guān)鍵部分，其母的是說明自己有索賠權(quán)，是索賠 能否成立的關(guān)鍵。

(3)論據(jù)部分。

要注意引用的每個證據(jù)的效力或可信程度，對重要的證據(jù)資料最好附以 文字說明，或附以確認件。

3.建設(shè)工程單位的反索賠

3.1 建設(shè)工程反索賠的含義 反索賠是指業(yè)主向施工單位提出的索賠。

建設(shè)單位向施工單位索賠的主要途徑：是減少 或防止可能發(fā)生的索賠：對抗(平衡)施工單位的索賠要求，建設(shè)單位向施工單位提出索賠 的內(nèi)容包括： (1)工期延誤反索賠 指工期延誤屬于施工單位時，建設(shè)單位對施工單位進行索賠，即由施工單位支付延期竣 工違約金。

建設(shè)單位在確定違約金的費率時，一般要考慮以下因素：建設(shè)單位盈利損失：由 于工期延長而引起的貸款利息增加;工程拖期帶來的附加監(jiān)理費，由于本工程拖期竣工不能 使用，租用其他建筑時的租賃費。

違約金的計算方法，在每個合同中均有具體規(guī)定，一般按 每年延誤一天賠償一定的款額計算，累計賠償額一般不超過總額的10%。

(2)施工缺陷索賠 指施工單位的施工質(zhì)量不符合施工技術(shù)的要求，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定， 或在保修期未滿以前完成應(yīng)該負責(zé)補修的工程時，建設(shè)單位有權(quán)向施工單位追究責(zé)任。

如果 施工單位未在規(guī)定期限內(nèi)完成補修的工作，建設(shè)單位有權(quán)雇傭其他人來完成工作，發(fā)生的費 用由施工單位承擔(dān)。

(3)對指定分包人的付款索賠 指在施工單位未能提供已向分包人付款的合理證明時，建設(shè)單位可以直接安照建立工程 師的證明書，將施工單位未付給指定分包人的所有款項付給這個分包人，并應(yīng)付給施工單位 的任何款項中如數(shù)扣回。

(4)對超額利潤的索賠 如工程量增加很多(超過有效合同價的15%)，使承包商在不增加任何固定成本的情況 下預(yù)期收入增大，或由于法規(guī)的變化導(dǎo)致施工成本降低，業(yè)主可向承包商索賠，收回部分超 額利潤。

3.2 反索賠的作用 在合同實施過程中，合同雙方都在進行合同管理，都在尋找索賠機會。

干擾事件發(fā)生后合同 雙方都企圖想推卸自己的合同責(zé)任，并向?qū)Ψ教岢鏊髻r。因此不能進行有效的反索賠，同樣 會蒙受經(jīng)濟損失，索賠與反索賠具有同等重要地位，其作用主要表現(xiàn)在：

(1)減少或預(yù)防損失的發(fā)生。

由于合同雙方利益不一致，索賠與反索賠又是一對矛盾，如 果不能進行有效的、合理的反索賠，就意味著對方索賠獲得成功，則必須滿足對方索賠要求， 支付賠償費用或滿足對方延長工期、免于承擔(dān)誤期違約責(zé)任等要求。

(2)一次有效的反索賠不進會鼓舞工程管理的信心和勇氣，有利于整個工程的施工和管理， 也會影響對方的索賠工作，使對方的索賠工作受到合理的打擊。

相反地，如果不進行有效的 反索賠，則是對對方索賠工作的默認，會使對方索賠人員的“膽量”越來越大，被索賠者會 在心理上處于劣勢，處于被動挨打地位，喪失工作中的主動權(quán)。

(3)反索賠工作于索賠一樣，也要進行合同分析、事態(tài)調(diào)查責(zé)任分析、審查對方索賠報告 等工作，既要有發(fā)髻對方的合同依據(jù)，又要有事實證據(jù)，離開了企業(yè)平時良好的基礎(chǔ)管理工 作，反索賠同意也是不能成功的。

4.索賠與反索賠的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢 隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，我國建筑行業(yè)逐步與國際市場接軌，并且行業(yè)競爭加劇。

而建筑工程 索賠也隨著建筑行業(yè)的發(fā)展而逐漸興起。

由于建筑市場與施工管理的不規(guī)范，使得建筑甲乙 雙方都要承擔(dān)不少的風(fēng)險，因此，為保證風(fēng)險的轉(zhuǎn)移與降低，減少損失，索賠就成為雙方合 法的工具。

在建筑施工中，索賠作為一項重要的保障性跳躍而被寫入合同之中，它有關(guān)于工 程執(zhí)行的成敗。

4.1 我國建筑行業(yè)索賠現(xiàn)狀

(1)我國法律尚不健全，有法不依現(xiàn)象十分嚴重，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習(xí) 慣用法律手段和合同措施解決問題。

(2)我國目前建筑市場競爭非常激烈，國語向買方傾斜，預(yù)祝在合同中經(jīng)常會提出比較苛 刻的合同條件。

在工程中，承包商處于被動地位，常常為了搞好關(guān)系而不能認真執(zhí)行合同， 不敢向業(yè)主提出合理的索賠要求，即使承包商想嚴格執(zhí)行合同，由于各方面的原因，也無法 達到目的。

(3)我國從索賠及索賠管理理論研究的學(xué)者和承包商還不多，索賠經(jīng)驗及索賠實例兒子了 不夠豐富。

目前索賠理論原因落后于實際工作的需要，特別是索賠定量分析方面系統(tǒng)研究更 是落后。

4.2 我國建筑行業(yè)索賠對策 (1)樹立正確的索賠意識。

建筑企業(yè)應(yīng)加強對各層次的管理人員進行合同、合同管理 以及索賠的宣傳、培訓(xùn)、教育、從企業(yè)法人代表、業(yè)主部門到全體員工都應(yīng)加強合同管理和 索賠意識。

(2)全面學(xué)習(xí)、研究國際上先進的索賠方法、措施、手段和經(jīng)驗。

目前，國際通用建 筑承包合同條款下的合同管理實行的靜態(tài)投標(biāo)，動態(tài)的合同管理，即施工企業(yè)的投標(biāo)是按照 標(biāo)書規(guī)定的地質(zhì)條件、匯率、法律、及業(yè)主規(guī)定的其他條件進行招標(biāo)，在同一起跑線上進行 競爭。

(3)實踐中的索賠——證據(jù) 1.招標(biāo)文件、施工合同文件樣本，其他各簽約(如備忘錄、修正案等)，經(jīng)認可的工程實施 計劃、各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。

2.雙方的往來信件及各種會談紀要。

在合同履行過程中，業(yè)主、建立工程師和承包商定期或 不定期的會談所作出的決議，是合同的補充，應(yīng)作為合同的組成部分，但會談紀要只有經(jīng)過 各方簽署后才可作為索賠依據(jù)。

3.進度計劃和具體的進度以及現(xiàn)場的有關(guān)文件。

進度計劃和具體的進度安排是和現(xiàn)場有關(guān)文 件變更索賠的重要證據(jù)。

4.氣候資料、工程檢查驗收報告和各種技術(shù)簽定報告，工程中送停電、停水、道路開通和封 鎖的記錄和證明。

結(jié)論

隨著我國工程建設(shè)體系制的改革，特別是建立社會主義市場經(jīng)濟的今天，工程建設(shè)日益走向 市場，競爭日趨激烈，不僅出現(xiàn)了工程單位跨地區(qū)、跨系統(tǒng)、跨行業(yè)競爭承攬工程，而且引 入了國際承包商參與國內(nèi)工程建設(shè)。通過實踐和總結(jié)，逐步意識到合同管理是改革和發(fā)展的 必由之路，特別是正確的認識國際工程的索賠，不進使我們作為業(yè)主能管理好工程，維護好 國際利益，而且有助于我們作為承包商在國際工程市場上通過正常的合同管理手段保護盒爭 取自身的經(jīng)濟利益。

致謝

首先感謝學(xué)校安排了這次畢業(yè)論文，通過論文撰寫使我受益匪淺。最重要的，我要感謝我的 學(xué)校，還要感謝我的同學(xué)，正是由于他們的人心幫助，才是我提供了發(fā)現(xiàn)問題解決問題的能 力，增強了我各方面的能力。

參考文獻

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