學(xué)校自查整改報(bào)告(證券反洗錢(qián)整改報(bào)告)
學(xué)校自查整改報(bào)告
善溪學(xué)校思想作風(fēng)整頓自查自糾報(bào)告
為了貫徹落實(shí)溆浦縣教育局《關(guān)于開(kāi)展全縣教育系統(tǒng)思想作風(fēng)建設(shè)活動(dòng)的精神》，針對(duì)我校的實(shí)際情況，制訂可靠的措施，開(kāi)展了一系列的有教育意義的活動(dòng)，創(chuàng)建了“文明、守紀(jì)、廉潔、上進(jìn)”的集體。現(xiàn)將我校思想作風(fēng)建設(shè)工作匯報(bào)如下：
一、深入學(xué)習(xí)，提高教師的政治素質(zhì)。
政治學(xué)習(xí)是加強(qiáng)思想作風(fēng)建設(shè)，提高教師隊(duì)伍整體素質(zhì)的重要途徑。我們按照開(kāi)學(xué)初的安排，全體教師集中學(xué)習(xí)培訓(xùn)四次，學(xué)習(xí)了《教師法》、《教師職業(yè)道德規(guī)范》、環(huán)保知識(shí)，我們身邊的好黨員張建軍、黃喜的先進(jìn)事跡，學(xué)習(xí)了張麗莉老師舍己救人的先進(jìn)事跡。通過(guò)學(xué)習(xí)，大家真正體會(huì)到學(xué)高為師、德高為范的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，教師以“傳道、授業(yè)、奉獻(xiàn)”為己任，視“正己、愛(ài)生、敬業(yè)”為天職。在學(xué)生面前樹(shù)立了“嚴(yán)師慈母”的形象；在家長(zhǎng)面前樹(shù)立了“最可信賴的人”的形象；在社會(huì)上樹(shù)立最文明的群體形象，展示出坦誠(chéng)向上，整潔的精神風(fēng)貌。
二、抓整改，求實(shí)效，兌現(xiàn)承諾
在這次思想作風(fēng)建設(shè)活動(dòng)中，我們不走過(guò)場(chǎng)，不搞形式，使活動(dòng)落到實(shí)處。整改教師工作上“假、浮、懶、散”的作風(fēng)和無(wú)所謂的思想，達(dá)到嚴(yán)于律己，開(kāi)拓創(chuàng)新。著力解決了部分老師工作熱情不高，落實(shí)不力，推而不動(dòng)，有令不行，有禁不止等問(wèn)題；著力解決了個(gè)別教師學(xué)習(xí)動(dòng)力不足，創(chuàng)新意識(shí)缺乏等問(wèn)題；引導(dǎo)老師進(jìn)一步解決思想，更新觀念，著力解決了個(gè)別老師紀(jì)律松懈，工作責(zé)任心不強(qiáng)，上班遲到、早退、串崗溜號(hào)、上網(wǎng)打游戲等問(wèn)題；引導(dǎo)全體教師嚴(yán)格遵守政治紀(jì)律，工作紀(jì)律，認(rèn)真履行工作職責(zé)。杜絕了亂收費(fèi)現(xiàn)象，清退了學(xué)生營(yíng)養(yǎng)餐費(fèi)，樹(shù)立了良好的教師形象。
三、以黨團(tuán)員表率作用為著力點(diǎn)，發(fā)揮榜樣作用
加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子隊(duì)伍建設(shè)，在工作中領(lǐng)導(dǎo)班子首先起到模范帶頭作用。工作能任勞任怨，廉潔奉公，無(wú)私奉獻(xiàn)，全心全意為教師和學(xué)生服務(wù)，從不xx，以良好的作風(fēng)帶動(dòng)廣大教師。黨團(tuán)員能發(fā)揮先鋒模范作用，能以身作則，按照上級(jí)要求做，做到忠于職守，嚴(yán)于律己，情操高尚，愛(ài)崗敬業(yè)，充分發(fā)揮了表率作用。在這次活動(dòng)中涌現(xiàn)出敢于挑重?fù)?dān)的周余清校長(zhǎng)，與病魔作斗爭(zhēng)堅(jiān)守崗位的羅守仁老師，師德高尚的周元進(jìn)老師，評(píng)選出田蜜、諶潔、陸禮民等先進(jìn)教育工作者。
四、存在的問(wèn)題和不足
1、不思進(jìn)取，安于現(xiàn)狀。少數(shù)教師，特別是45歲以上的教師，知識(shí)老化，教學(xué)方法老化而業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不夠，缺乏上進(jìn)心。
2、奉獻(xiàn)精神有待加強(qiáng)。一是個(gè)別教師接受任務(wù)時(shí)首先考慮的是報(bào)酬；二是個(gè)別教師不愿到邊遠(yuǎn)的村小工作，不安作風(fēng)整頓自查自糾心。
3、敬業(yè)精神有待加強(qiáng)。個(gè)別老師學(xué)生違反紀(jì)律視而不見(jiàn)，學(xué)生不交作業(yè)，成績(jī)差任之聽(tīng)之，缺乏耐心的教育和輔導(dǎo)。
4、體罰學(xué)生的現(xiàn)象仍有發(fā)生。少數(shù)教師的脾氣暴躁，教育方法簡(jiǎn)單，缺乏“慈母”般的愛(ài)，對(duì)學(xué)生不是訓(xùn)斥就是罰站，或者趕出教室。
五、整改措施
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)。一是要繼續(xù)不斷地學(xué)習(xí)《教師職業(yè)道德規(guī)范》、《教師法》等有關(guān)法律法規(guī)，忠于人民的教育事業(yè)，不計(jì)名利，積極進(jìn)步，不斷創(chuàng)新。二是加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，老中青互相學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，更新知識(shí)，與時(shí)俱進(jìn)。
2、不斷健全學(xué)校各種管理制度和措施，以制度為準(zhǔn)繩，對(duì)教師高要求，嚴(yán)管理。
3、不斷完善獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀的人和事，及時(shí)表彰。樹(shù)立典型，鼓勵(lì)先進(jìn)，鞭策落后者。
證券反洗錢(qián)整改報(bào)告
證券反洗錢(qián)整改報(bào)告
分公司：
我司為堅(jiān)決貫徹落實(shí)集團(tuán)公司關(guān)于反洗錢(qián)工作的要求，在反洗錢(qián)工作堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)為本的原則，以反洗錢(qián)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度為依據(jù)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化制度執(zhí)行，加大反洗錢(qián)工作自查自糾的力度，加強(qiáng)了對(duì)發(fā)洗錢(qián)薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查和缺陷整改。根據(jù)分公司在全轄開(kāi)展了反洗錢(qián)工作監(jiān)督檢查情況及《關(guān)于貫徹落實(shí)﹤保險(xiǎn)業(yè)反洗錢(qián)工作管理辦法〉的指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知，結(jié)合我司實(shí)際，上報(bào)自查自糾及整改落實(shí)情況如下：
一、 自查自糾基本情況及自查內(nèi)容
（1） 自查自糾工作開(kāi)展基本情況
此次自查自糾，我公司經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，通過(guò)對(duì)文件的學(xué)習(xí)，使公司員工認(rèn)識(shí)到為什么要開(kāi)展反洗錢(qián)工作，以及它的重要性和意義。利用各種培訓(xùn)、工作會(huì)議等機(jī)會(huì)、采取各種形式深入開(kāi)展反洗錢(qián)知識(shí)、反洗錢(qián)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的宣傳，認(rèn)真組織開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)，普及反洗錢(qián)知識(shí)，提升公司廣大員工、保險(xiǎn)代理人和社會(huì)公眾的反洗錢(qián)意識(shí)。
（2） 自查內(nèi)容自查情況
1、 客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存工作。嚴(yán)格按照客戶身份識(shí)別制度識(shí)別客戶身份，了解被保險(xiǎn)人和交易的'實(shí)際受益人，核對(duì)客戶的有效身份證件或其
他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
2、 客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分。了解客戶身份、業(yè)務(wù)和交易信息，結(jié)合客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類，客觀、審慎評(píng)定洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，持續(xù)進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)
等級(jí)跟蹤評(píng)價(jià)。除此之外，提高客戶交易的檢查頻率，根據(jù)不同客戶分類級(jí)別采取措施對(duì)客戶進(jìn)行識(shí)別，并就此對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分進(jìn)行管理。
3、 大額交易和可疑交易識(shí)別報(bào)告工作開(kāi)展情況。嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑報(bào)告制度并根據(jù)實(shí)際制定了大額交易和可疑交易報(bào)告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程。
4、 反洗錢(qián)內(nèi)控制度執(zhí)行情況和其他基礎(chǔ)工作情況。我司按照上級(jí)要求成立了以縣支公司經(jīng)理為組長(zhǎng)，小組成員（**、**、**），反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員由張逢同志負(fù)責(zé)，將反洗錢(qián)工作職責(zé)落實(shí)到崗、落實(shí)到人；并結(jié)合公司實(shí)際制定了反洗錢(qián)內(nèi)控制度，在工作會(huì)議上向工作公司員工及營(yíng)銷伙伴進(jìn)行宣導(dǎo)，保證了制度的執(zhí)行效果。
5、 按照上級(jí)公司的要求定期登陸公司反洗錢(qián)監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)，對(duì)總公司提取的可疑交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)及時(shí)進(jìn)行分析確認(rèn)，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量。
（3） 反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳工作
按照分公司在全轄開(kāi)展“反洗錢(qián)宣傳月活動(dòng)”的相關(guān)要求，
我司工作人員對(duì)前來(lái)投保的客戶發(fā)反洗錢(qián)宣傳資料。
反洗錢(qián)自報(bào)及整改報(bào)告2017-01-18 22:42 | #2樓
根據(jù)聯(lián)社2011年度工作計(jì)劃的安排，以根《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》的規(guī)定，真對(duì)我社的各項(xiàng)內(nèi)容做了認(rèn)真自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、 個(gè)人銀行結(jié)算賬戶開(kāi)立
1、 開(kāi)立個(gè)人銀行結(jié)算賬戶，儲(chǔ)蓄賬戶時(shí)認(rèn)真執(zhí)行個(gè)人存款實(shí)名制并進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。不存在借用、冒用他人身份證件開(kāi)戶。
2、 開(kāi)立個(gè)人銀行結(jié)算賬戶時(shí)存在代理人代辦開(kāi)戶，但不存在簽寫(xiě)本人姓名現(xiàn)象。
3、 對(duì)于用“戶籍證明”開(kāi)戶的，都提供了佐證資料，代理開(kāi)立個(gè)人銀行結(jié)算賬戶的，都嚴(yán)格審核了代理人及被代理人的證件進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)核查并留存電話等相關(guān)資料。
4、 我社不存在同一自然人累計(jì)開(kāi)戶10次以上的。 二：?jiǎn)挝汇y行結(jié)算賬戶開(kāi)立
1、 開(kāi)立單位結(jié)算賬戶時(shí)，賬戶申請(qǐng)書(shū)各項(xiàng)要素填寫(xiě)準(zhǔn)確齊全，個(gè)人和單位法人、被授權(quán)人留有復(fù)印件及聯(lián)網(wǎng)核查件，同時(shí)對(duì)授權(quán)人的工作單位及工作證件進(jìn)行了核實(shí)。
2、 對(duì)于單位的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書(shū)、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人代表或負(fù)責(zé)人身份證及時(shí)進(jìn)行更換或年檢。不存在偽造假冒證件現(xiàn)象。
三：1、人民幣現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)
1、 辦理個(gè)人存款單筆業(yè)務(wù)5萬(wàn)元以上現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)的都留存身
份證核查件，對(duì)他人代辦的，留有存款人和代辦人的身份證核查件。
2、 對(duì)單筆或累計(jì)人民幣交易20萬(wàn)以上的現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)按時(shí)報(bào)備。
四：對(duì)公賬戶、存放款項(xiàng)對(duì)賬管理
1、 按要求加強(qiáng)了對(duì)賬工作力度，明確了責(zé)任。
2、 單位結(jié)算賬戶簽定管理協(xié)議時(shí)，信用社和開(kāi)戶單位加蓋了行政公章，分社與開(kāi)戶單位簽定管理協(xié)議時(shí)加蓋了網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)公章。
3、 開(kāi)戶單位對(duì)賬時(shí)，按要求在余額對(duì)賬單及發(fā)生額對(duì)賬單上加蓋預(yù)留印簽并由核對(duì)人簽字確認(rèn)，信用社核對(duì)人員對(duì)加蓋的預(yù)留印簽進(jìn)行折角驗(yàn)印。
通過(guò)檢查發(fā)現(xiàn)，2011年1月10日麗梅大額存款20萬(wàn)多報(bào)一次。無(wú)法整改。2011年1月5日張瑞云大額存款50萬(wàn)元漏報(bào)。以補(bǔ)報(bào)。單位結(jié)算賬戶的開(kāi)立和個(gè)人銀行結(jié)算賬戶的開(kāi)立不存在違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象。
城關(guān)大寧分社
2011年9月4日