新大綱證券(證券從業(yè)考試大綱的證券市場)
1.證券從業(yè)考試大綱的證券市場基礎(chǔ)知識
本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運行；證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風險控制指標管理；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風險監(jiān)管。 掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構(gòu)成。
掌握證券市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機構(gòu)；掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的；掌握機構(gòu)投資者的主要類型及投資管理；掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構(gòu)成；熟悉投資者的風險特征與投資適當性；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責；了解個人投資者的含義。熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢；了解美國次貸危機爆發(fā)后全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢；掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的內(nèi)容；熟悉新《證券法》《公司法》實施后中國資本市場發(fā)生的變化；熟悉面對全球金融危機所采取的措施；熟悉《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（“國九條”）的主要內(nèi)容；了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業(yè)在加入WTO后對外開放的內(nèi)容。
掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握與股票相關(guān)的部分資本管理概念；熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認股權(quán)等概念。
熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。掌握我國按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
熟悉我國股權(quán)分置改革的情況。 掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。
掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類；熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況；熟悉國庫券、赤字國債、建設(shè)國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債的發(fā)行目的和發(fā)行情況。掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；掌握我國公司債的管理規(guī)定；熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況；熟悉中央銀行票據(jù)的作用和發(fā)行情況；熟悉各種公司債券的含義；熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定；熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別；熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同；熟悉我國可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定。
掌握國際債券的定義和特征；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點；了解我國國際債券的發(fā)行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券；了解龍債券和龍債券市場；了解亞洲債券市場。 掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同。
熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務(wù)范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間的關(guān)系。熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務(wù)費的含義和提取規(guī)定。
來源：考試大掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投資范圍與投資限制。 掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎(chǔ)工具的種類、產(chǎn)品形態(tài)、交易場所及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢。
掌握現(xiàn)貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主。
2.證券基礎(chǔ)知識有哪些
1、證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。
證券的票面要素主要為四個：第一，持有人；第二，證券的標的物；第三，標的物的價值；第四，權(quán)利。證券的兩個基本特征為：第一，法律特征；第二，書面特征。
有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。有價證券本身沒有價值，但由于代表了一定的權(quán)益，所以有交易價格。
有價證券可分為：商品證券、貨幣證券和資本證券。有價證券的特征：第一，證券的產(chǎn)權(quán)性；第二，證券的收益性；第三，證券的流通性；第四，證券的風險性。
有價證券的功能：第一，籌資功能，是指為經(jīng)濟的發(fā)展籌集資本；第二，配置資本的功能，是指通過有價證券的發(fā)行和交易，按利潤最大化的要求對資本進行分配。 2、證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。
它的三個顯著特征是：第一，證券市場是價值直接交換的場所；第二，證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所；第三，證券市場是風險直接交換的場所。 從縱向來劃分，證券市場可以分一級市場和二級市場。
從橫向來劃分，又可以分為股票市場、債券市場、基金市場等。 3、證券市場是社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。
今年來證券市場有著全新的特征：第一，金融證券化；第二，證券投資法人化；第三，證券交易多樣化；第四，證券市場自由化；第五，證券市場國際化；第六，證券市場電腦化。 證券市場的四大趨勢為：第一，金融創(chuàng)新進一步深化；第二，發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大發(fā)展；第三，證券交易所的合并與上市；第四，證券市場的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢。
縱觀十年來我國證券市場的發(fā)展歷程，它的特點為：第一，市場發(fā)展日益規(guī)范有序；第二，證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大，品種結(jié)構(gòu)日趨合理；第三，機構(gòu)投資者的隊伍逐漸壯大；第四，監(jiān)督手段法制化。 第二節(jié) 證券市場的參與者 1、證券發(fā)行人，是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。
一般而言，發(fā)行證券時，發(fā)行人要委托證券公司代為發(fā)行，即承銷。 2、證券投資人，是指通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然人，他們是證券市場的資金供給者。
證券投資人可分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩類。 3、證券市場的中介機構(gòu)，是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。
主要有證券公司和證券服務(wù)機構(gòu)。證券公司的主要業(yè)務(wù)有代理發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)。
證券公司一般分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司。 4、自律組織。
在我國證券自律性組織包括證券交易所和證券協(xié)會。我國的證券交易所是提供證券集中競交易場所的不以營利為目的的法人。
證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。其權(quán)利機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會。
在我國證券公司必須加入證券業(yè)協(xié)會。 5、證券監(jiān)督機構(gòu)，在我國證券監(jiān)督機構(gòu)是指中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)。
第三節(jié) 證券市場的地位與功能 1、金融市場是資金融通的市場。資金的融通簡稱為融資，一般分為直接融資和間接融資兩種。
根據(jù)金融市場上交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。 證券市場是現(xiàn)代金融體系的重要組成部分，而且它與金融市場體系的其他組成部分有密切的聯(lián)系：第一，證券市場與貨幣市場關(guān)系密切；第二，長期信貸的資金來源依賴于證券市場；第三，任何金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接于證券市場相關(guān)，而且證券金融機構(gòu)與非證券金融機構(gòu)在業(yè)務(wù)上有很多的交叉。
2、證券市場的基本功能為：第一，籌資功能，是指證券市場為資金需求者籌集資金的功能；第二，資本定價功能，就是為資本決定價格；第三，資本配置功能，是指通過證券價格引導資本的流動而實現(xiàn)資本的合理配置的。 第二章 股票（1-2） 第一節(jié) 股票的特征與類型 1、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。
它的三個基本要素是：發(fā)行主體、股份、持有人。 2、股票是一種有價證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券和綜合權(quán)利證券。
3、股票的特征是：收益性、風險性、流動性、永久性、參與性和波動性。 4、按股東享有的權(quán)利的不同，可以把股票分為普通股和優(yōu)先股。
5、股票按是否記載股東姓名，可以分為記名股票和不記名股票。記名股票的特點是：第一，股東權(quán)利歸屬于記名股東；第二，認購股票的款項不一定一次繳足；第三，轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制；第四，便于掛失，相對安全。
不記名股票的特點是：第一，股東權(quán)利歸屬股票的持有人；第二，認購股票時要求繳足股款；第三，轉(zhuǎn)讓相對簡便；第四，安全性較差。 6、股票按是否用票面金額加以表示，可以分為有面額股票和無面額股票。
有面額股票的特點是：第一，可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例；第二，為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)。我過國公司法規(guī)定，股票的發(fā)行價格可以和票面金額相等，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
無面額股票的特點是：第一，發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較。
3.證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》有哪些具體內(nèi)容呢
601。
股票的理論價格 股票的未來股息收入、資本利得收入，可以稱之為（）。 （單項選擇題） 1。
A：現(xiàn)值[錯] 2。 B：期值[對] 3。
C：貼現(xiàn)值[錯] 4。 D：復(fù)利值[錯] 602。
股票的理論價格 股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（）而來的。 （單項選擇題） 1。
A：現(xiàn)值理論[對] 2。 B：預(yù)期理論[錯] 3。
C：合理收益理論[錯] 4。 D：流動性理論[錯] 603。
股票的理論價格 股票之所以有價格，是因為（）。 （單項選擇題） 1。
A：股票本身有價值[錯] 2。 B：股票是資本憑證[錯] 3。
C：股票代表著收益的價值[對] 4。 D：股票是現(xiàn)實資本[錯] 604。
影響股票價格的因素 股票的市場價格最直接的影響因素是（）。 （單項選擇題） 1。
A：宏觀經(jīng)濟形式[錯] 2。 B：宏觀經(jīng)濟政策[錯] 3。
C：通貨膨脹率[錯] 4。 D：供求關(guān)系[對] 605。
影響股票價格的因素 引起股票市場價格周期性變動的根本原因是（）。 （單項選擇題） 1。
A：經(jīng)濟參數(shù)變化[錯] 2。 B：經(jīng)濟周期波動[對] 3。
C：投資周期波動[錯] 4。 D：經(jīng)濟政策變化[錯] 606。
影響股票價格的因素 股票價格與公司盈利之間的關(guān)系表現(xiàn)為（）。 （單項選擇題） 1。
A：股票變化同步與公司盈利變化[錯] 2。 B：股票變化領(lǐng)先于公司盈利變化[對] 3。
C：股票變化滯后于公司盈利變化[錯] 4。 D：無明顯關(guān)系[錯] 607。
影響股票價格的因素 決定股票價格高低的基本因素是（）。 （單項選擇題） 1。
A：政治因素[錯] 2。 B：投機因素[錯] 3。
C：公司經(jīng)營狀況[對] 4。 D：宏觀經(jīng)濟因素[錯] 608。
優(yōu)先股票的特征 優(yōu)先股收益一般（）普通股。 （單項選擇題） 1。
A：等于[錯] 2。 B：低于[對] 3。
C：高于[錯] 4。 D：不確定[錯] 609。
優(yōu)先股票的特征 優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。 （單項選擇題） 1。
A：對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先[錯] 2。 B：認購新發(fā)行股票的優(yōu)先[錯] 3。
C：公司盈利很多時，其股息高于普通股股利[錯] 4。 D：股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先[對] 610。
優(yōu)先股票的特征 從風險角度看，優(yōu)先股票的風險（）普通股票。 （單項選擇題） 1。
A：大于[錯] 2。 B：小于[對] 3。
C：等于[錯] 4。 D：不確定[錯]。
4.證券市場基礎(chǔ)知識有哪些重點考點
基本內(nèi)容：本章主要介紹了股票的特征和類型，股票的價值與價格，然后重點介紹了普通股票與優(yōu)先股票，最后結(jié)合現(xiàn)實，介紹了我國現(xiàn)行的股票類型。
學習要求：掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。 熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價格的主要因素。
掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認股權(quán)等概念。 熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及其各種優(yōu)先股票的含義。
掌握按股份類別劃分的各種股份的概念；掌握國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 ? 第一節(jié) 股票的特征與類型 重點內(nèi)容：股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。
考點分析：股票是股份有限公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權(quán)益、并據(jù)此獲取利息和紅利的證券。 股票是有價證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券。
股票具有收益性、風險性、流動性、永久性和參與性。根據(jù)不同標準，股票可以分為普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票。
? 第二節(jié) 股票的價值與價格 重點內(nèi)容：股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；影響股票價格的主要因素。 考點分析：票面價值就是股票票面上標明的金額，帳面價值就是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值，內(nèi)在價值是股票未來收益的現(xiàn)值。
公司股票的市場價格圍繞理論價格上下波動。影響股票價格的因素有很多，經(jīng)營狀況和宏觀經(jīng)濟因素、政治因素、心理因素、證券主管部門的政策措施、人為操縱因素都會影響股票價格。
? 第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票 重點內(nèi)容：普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認股權(quán)等概念。優(yōu)先股的定義、特征。
考點分析：普通股票股東有重大決策參與權(quán)、公司盈余和剩余財產(chǎn)分配權(quán)以及法律和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。 公司利潤分配順序是先彌補虧損，然后提取法定公積金，然后提取法定公益金、提取任意公積金，分配普通股息。
股利分配原則是只能用留存收益支付，不能減少注冊資本，公司無力償債時不能支付股利。剩余資產(chǎn)分配按照下列順序：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)，再按股東持股比例分配給股東。
優(yōu)先股是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票。特征有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)。
按照不同附加條件，優(yōu)先股可以分為不同類型。 ? 第四節(jié) 我國現(xiàn)行的股票類型 重點內(nèi)容：按股份類別劃分的各種股份的概念；國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義； A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
考點分析：我國按照投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。國家股指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。
法人股指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 社會公眾股指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。
外資股指股份公司向我國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。A股指境內(nèi)上市的股票。
B股指境內(nèi)上市外資股。H股N股S股L股都是境外上市外資股，依次為香港、紐約、新加坡和倫敦。
紅籌股指中國境外注冊、香港上市但主要業(yè)務(wù)再中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。
5.證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》具體有哪些內(nèi)容呢
第二章 股票 一、單項選擇題 1。
股票最基本的特征是（ ）。 A。
參與性 B。流動性 C。
收益性 D。永久性 2。
下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯誤的是（ ）。 A。
股票是綜合權(quán)利證券 B。股票是證權(quán)證券、資本證券 C。
股票是有價證券、要式證券 D。股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券 3。
股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ）。 A。
有面額股票和無面額股票 B。記名股票和無記名股票 C。
普通股票和優(yōu)先股票 D。份額股票和比例股票 4。
記名股票的特點不包括（ ）。 A。
安全性較差 B?？梢砸淮位蚍执卫U納出資 C。
股東權(quán)利歸屬于記名股東 D。轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制 5。
股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。 所以說，股票是（ ）。
A。設(shè)權(quán)證券 B。
資本證券 C。要式證券 D。
證權(quán)證券 6。證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是（ ）。
A。債券證券 B。
物權(quán)證券 C。證權(quán)證券 D。
要式證券 7。 最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是（ ）。
A。美國 B。
英國 C。日本 D。
德國 8。（ )是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。
A。資產(chǎn)增值 B。
接受的贈與 C。股票發(fā)行溢價 D。
因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額 9。在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是（ ）。
A。每股清算價值 B。
每股內(nèi)在價值 C。每股票面價值 D。
每股賬面價值 10。穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（ ）。
A。潛力股 B。
紅籌股 C。藍籌股 D。
績優(yōu)股。
